天风证券

By admin 2019年8月24日

华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣第一流的半年度

§1 要紧立刻的和目录册
要紧立刻的
基金暂戒毒理的董事会、董事包管缺乏虚伪记载、给不义的行为的劝告性声称或负责没遇到,然后其满意的的现实、精确和完整性承当个别的和协同的法度职责。。三分之二前文的孤独董事签字并协议,由公猪董事长签发。
基金托管人奇纳河工商开账户共同承担共同承担有限的事物公司公司土地基金任命C,于 2012 年 8月 17 本议论中财务标准的日常审察、净值表示、言归正传分派经济的状况、财务会计职业议论、装饰结成议论等。,包管被核实人的满意的不在虚伪记载。、给不义的行为的劝告性声称或负责没遇到。
基金直的人接受老实言而有信、基金直的运用切中要害勤奋清偿基音的,但不克不及包管该基金能发工资。。
基金的过往业绩一点也没有代表其到来表示。装饰是有风险的,装饰者在停止装饰前应详细研读招股阐明书并停止重新开端。。
本议论切中要害财务教训批评审计。。
本议论期始于2012年。 年 1 月 1 日期到6 第30个月 日止。
目录册
§1 要紧立刻的和目录册…………………………………1
要紧立刻的………………………………………..1
2 基金简介……………………………………..4
生趣的基本教训…………………………………….4
基金创作阐明…………………………………….4
基金暂戒毒理的、基金托管人……………………………5
教训演示方式…………………………………….5
另一任一一点钟相互关系材料…………………………………….5
3 次要财务标准和财物净代价表示……………………..6
次要会计职业留心和财务标准……………………………6
财物净代价表示…………………………………….6
4 直的员议论……………………………………9
基金直的人和基金直的人………………………….9
暂戒毒理的计划中的基金运作合规性的资历 11
议论期内暂戒毒理的计划中的均等的时机的特殊资历 11
基金直的人计划中的基金装饰战略和业绩的资历
微观经济的直的者、提议免费入场券市面与呼喊发展漂泊预言
暂戒毒理的对议论期内基金估值顺序等事项的阐明…………..14
暂戒毒理的对议论期内基金言归正传分派经济的状况代表…………….16
5 托管人议论…………………………………..16
议论期内基金托管人遵规言而有信经济的状况资历………………16
保管人在基金的装饰和运作切中要害合规性、净值计算、言归正传分派等。成绩
明 17
保管人财务教训及另一任一一点钟满意的的现实、精确完整的评论1
6 半年度财务会计职业议论(批评审计…………………17
财务状况表……………………………………..17
言归正传表……………………………………….. 18
全部者权利转换表(财物净代价)……………………..20
日志脚注……………………………………….21
7 装饰结成议论…………………………………38
终点站基金资产结成经济的状况…………………………….38
7.2 终点站按呼喊分类学的证券装饰结成……………………..38
按维持分类学的终点站全部证券装饰的详细教训
议论期内证券装饰结成的负责转换……………………38
终点站按保释金语气分类学的保释金装饰结成………………….40
7.6 按公允代价系数获名次的前五名保释金装饰明细
7.7 终点站按公允代价占基金资产净值系数巨大最高级的的全部资产帮助提议免费入场券装饰商商明细41
按公允代价系数获名次的前五权力证装饰明细
装饰结成议论脚注………………………………..41
8 基金很扣留人教训……………………………41
终点站基金很扣留人户数及扣留人作文………………..41
终点站基金暂戒毒理的的雇工扣留基金的经济的状况…………..42
9 开式基金很转换……………………………42
10 负责事件显露………………………………….43
基金很扣留人大会决议……………………………43
1 基金暂戒毒理的、基础特殊基金托管部次要参谋的转换经济的状况
触及基金直的人、基金财物、基金托管事情控告………4
基金装饰战略的互换……………………………….43
议论期内改聘会计职业师事务所经济的状况………………………43
暂戒毒理的、对保管人及其最高级暂戒毒理的员的反省或处分……4
基金租用提议免费入场券公司市单元的涉及经济的状况…………………44
另一任一一点钟负责事件…………………………………….47
11 备查提议免费入场券目录册………………………………….49
1 备查提议免费入场券目录册…………………………………….49
1 储蓄获名次………………………………………..49
拜访方式………………………………………..49
2 基金简介
生趣的基本教训
基金体系命名法 华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣
基金略语 华安减产苯酐
基金主编码 040012
市编码 040012
资产运作方式 和约翻开
基金和约失效日期 2009年4月13日
基金暂戒毒理的 华安基金直的共同承担有限的事物公司
基金托管人 奇纳河工商开账户共同承担共同承担有限的事物公司公司
议论终点站基金很共计 245,774,份
基金和约术语 非一点钟戒毒的性
类别基金基金略语 华安减产苯酐A 华安减产苯酐B
次要的类别基金市编码 040012 040013
在议论期完毕时相关类别基金
125,661,份 120,112,份
总很
基金创作阐明
在把持风险、保持健康资产流质的必需先具备的下,传球增长信誉
装饰目的
创作装饰,学到临时资产增值价值。
基金将是微观经济的、市面钱币利率行距不易挥发的进项资产沉思
装饰,在把持风险、保持健康资产流质的必需先具备的下,订婚的工具
提议免费入场券市面中间进项;同时,在刚硬的的信誉评价和钱币利率比照
装饰战略 础上,传球装饰于些许信用风险、报答率高的
信誉类保释金,为了学到高于市面中间成绩等级的收益;另外,
该基金还将传球起作用的购置新证券和
资产的进项。
奇纳河保释金综合转位进项率*90% 奇纳河提议免费入场券彩金转位进项率
功能比拟证明人
×10%
基金属于基金语气,具有代理人和,它的临时
风险进项特点
中间风险和深思熟虑报答率下面的证券基金、混合型基金,
高于钱币市面基金,提议免费入场券装饰基金的中、低风险
中低创作种。
基金暂戒毒理的、基金托管人
又 基金暂戒毒理的 基金托管人
华安基金直的共同承担有限的事物公司 奇纳河工商开账户共同承担共同承担有限的事物公司
体系命名法
公司
姓名 冯颖 赵慧军
教训演示谨慎的人 联系用电话与交谈 021-38969999 010-66105799
信箱 fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服侍用电话与交谈 4008850099 95588
肖像画法 021-68863414 010-66105798
上海世纪通道8号 北京市西城区复兴门
记录地址 海国金果核二期31层、 55街道
32层
上海世纪通道8号 北京市西城区复兴门
事业地址 海国金果核二期31层、 55街道
32层
邮递区号 200120 100140
法定代理人 李勍 姜建清
教训演示方式
基金表明的教训演示报纸名 奇纳河提议免费入场券报、上海提议免费入场券报、提议免费入场券时报

运送基金半年度议论版本的管
理人互联网网络网址
基金半年度议论备置获名次 上海世纪通道8号海国金果核二期31、32层
另一任一一点钟相互关系材料
又 体系命名法 事业地址
记录归还经登记借出的东西机构 华安基金直的共同承担有限的事物公司 上海世纪通道 8 号上海国金
果核二期31、32层

3 次要财务标准和财物净代价表示
次要会计职业留心和财务标准
薪水单位:人民币元
议论期(2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日)
3. 次留心和标准
华安减产苯酐A 华安减产苯酐B
比较期已工具进项 3,114,724 2,346,980.30
比较期言归正传 6,620,860.87 5,664,169.23
额外的中间基金很比较期利钱 0.0442 0.0426

比较期额外的中间净言归正传率 4% 2%
比较期基金很净曲线继承斜率
议论终点站(2012年) 年 6 月 30 日)
3. 终点站留心和标准
华安减产苯酐A 华安减产苯酐B
终点站可分派言归正传 4,244,662.78 2,396,101
终点站可供资产分派的共同承担利钱 0.0338 0.0199

终点站基金净资产 131,768,709.05 124,258,159
终点站基金很净数
议论终点站(2012年) 年 6 月 30 日)
.3 累计终点站标准
华安减产苯酐A 华安减产苯酐B
基金很累计净值曲线继承斜率 19% 12.82%
注:1、前述的基金业绩标准除非持股公司的费。:
开式基金满意费、股息再装饰费、基金替换费等,费核算后的现实收益成绩等级下面的Figu。
2、比较期已工具进项指基金比较期利钱收益、装饰进项、另一任一一点钟收益(除非公允代价转换进项)在DED后的剩余物,比较期言归正传为比较期工具进项举起比较期公允代价。。
3、终点站可分派言归正传采取终点站财务状况表中未分派言归正传与未分派言归正传中已工具宗派的孰低数(为终点站剩余物,批评漂泊发作的次数。
财物净代价表示
3. 基金很净值曲线继承斜率及其与声像同步功能比拟证明人进项率的比拟
华安减产苯酐A
很净值 业绩比拟 业绩比拟
很净值
阶段 曲线继承斜率目的 证明人进项 证明人进项 ①-③ ②-④
曲线继承斜率①
精确违法(2) 率③ 速率标准偏差


过来的那
0.48% 0.09% -0.70% 0.11% 8% -0.02%

过来三年
3.55% 0.13% 0.89% 0.11% 2.66% 0.02%

过来六年
0.12% 0% 0.13% 9% -0.01%

过来年 3.45% 0.14% 5% 0.14% 1.90%
过来三年 17% 7% 1% 0.17% 13.06% %
自基金合
从恒等的日期起失效 19% 6% 1.35% 0.17% 12.94% 0.09%
到这点为止
华安减产苯酐B
业绩比拟
很净值 业绩比拟
很净值 证明人进项
阶段 曲线继承斜率目的 证明人进项 ①-③ ②-④
曲线继承斜率① 速率标准偏差
精确违法(2) 率③

过来的那
0.49% 0.11% -0.70% 0.11% 9%

过来三年
3.50% 0.13% 0.89% 0.11% 2.61% 0.02%

过来六年
0.12% 0% 0.13% 3.05% -0.01%

过来年 3.09% 0.14% 5% 0.14% 4%
过来三年 11.92% 7% 1% 0.17% 11.71% %
自基金合
从恒等的日期起失效 12.82% 7% 1.35% 0.17% 11.47% %
到这点为止
注:基金功能比拟证明人造:奇纳河保释金综合转位进项率*90% 奇纳河提议免费入场券股息
量进项率x 10%
本游乐和约相互关系条目,即将到来的基金是保释金基金。,装饰见识为不易挥发的进项倾斜飞行工具。,包罗LA任命的海内发行、上市库存公司债、倾斜飞行债、央行票据、公司(公司)订婚、短期融资券、可替换保释金、可分离保释金、资产帮助提议免费入场券、次级债、保释金回购等。,然后另一任一一点钟倾斜飞行工具,如证券和另一任一一点钟权利类别,。
基金的装饰结成系数有限的事物:保释金类资产的装饰系数不下面的基金资产的80%。
在监狱里,除库存公司债和央行票据露天的信誉类不易挥发的进项资产装饰系数见识不下面的基金资产净值的30%;现钞或完备少于年的内阁保释金实足5%。基金也可装饰于非不易挥发的进项倾斜飞行工具。,装饰于证券等权利类资产的系数不高于基金资产的20%。
鉴于 2012 年 6 月 30 日,基金的保释金类资产的装饰系数为基金资产净值的,除库存公司债和央行票据露天的信誉类不易挥发的进项资产占基金资产净值的系数为基金资产净值的,未装饰于证券等权利类资产,现钞或完备少于年的内阁保释金实足。前述的各项装饰系数均契合基金和约的任命。
3. 基金很累计净值曲线继承斜率及其处死转换
证明人进项率转换比拟
华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣
很累计净值曲线继承斜率与功能比拟证明人进项率历史走势类似的图
(2009年4月13日至 2012年6第30个月日)
华安减产苯酐A
华安减产苯酐B
4 直的员议论
基金直的人和基金直的人
4. 基金暂戒毒理的及其直的基金的发现
华安基金直的共同承担有限的事物公司经奇纳河证监会证监基金字[1998]20 号文处罚于 1998年6月体格,是海内首批基金直的公司传球,记录资金亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴倾斜飞行贸易区。眼前的同伙为上海电的(环形物)控制公司、上海国际设想共同承担有限的事物公司、上海属性装饰(环形物)共同承担有限的事物公司、上海锦江国际装饰直的共同承担有限的事物公司、国泰J。
鉴于2012年6第30个月日,公司片面直的华安安信的歇业。、华安安顺关门式两只提议免费入场券装饰基金,华安变革混杂、华安A股增持转位、华安现钞安逸的钱币、华安保利排列合并者、华安宏利证券、华安中小型共同承担共同承担有限的事物公司、华安战略最优化库存、华安鼓励最优库存、华安稳固进项保释金、华安静态思路敏捷的混音、华安减产苯酐、华安属性轮换、华安上海180 ETF、华安上海180 ETF结合、华安上证电话窃听公司ETF、电话窃听ETF结合、华安晋级作文证券、华安稳固进项保释金、华安可调换公司债基金、华安-深圳典型表现 300 转位基金、华安科学技术动力共同承担共同承担有限的事物公司、华安一年四季保释金、华安香港精选证券、华安大中华区晋级证券、华安标普石油转位基金(QDII-LOF)、华安悦悦信短期倾斜飞行保释金、华安季季鑫短期理财保释金、澳门新濠影汇娱乐场短期理财保释金、华安沪深 300 转位类别等 29 只开式基金,直的资产比例到达亿人民币。
4. 基金直的人(或基金直的人团体)及基金直的人助理的简介
任基金的基金直的人(助
姓名 承包 理)术语 提议免费入场券从 阐明
业退休年龄
供职日期 离任日期
黄勤 基金的 2009-04-13 – 10年 经济的硕士,不易挥发的座
基金直的人, 金属加工资历证明书
不易挥发的进项 书,16年开账户、基金
部总监 找到任务经验。一次在上海
开账户总会计机关参加DEB
券装饰、事务处理任务。
2004 年 8 1月同意奇纳河
基金直的公司,曾
人民币不易挥发的进项保释金
装饰直的人,2007年5
作为华安现钞自1月起
富力文娱的基金经济的
理,从2009年4月开端
什么时候,他担负基金的基础。
金直的人。2011 年 12
他从一月起就在华安。
贷款一年四季保释金典型
提议免费入场券装饰基金
金直的人。
苏玉平 基金的 2011-07-19 – 15年 钱币开账户硕士,15
基金直的人 年度提议免费入场券、基金业紧随其后
业经验。原海通
提议免费入场券有限的事物职责公司
资金开账户部又直的人;
交通开账户托管处
接管与市面扩张
机关直的人;中德艾联
承保人装饰部
机关直的人;状况同盟国一往情深
黄金直的共同承担有限的事物公司
金直的人。2011 年 2
1月同意奇纳河安基金管
理共同承担有限的事物公司。2011
自2001年7月以后,他一向担负基础主席。
的基金直的人。2011
年 12 月起同时担负
华安信誉一年四季红债
券型提议免费入场券装饰基金
的基金直的人。
注:1.此处的供职日期和离任日期均指公司作出决议之日,即以公报日为准。
2.提议免费入场券找到任务的观念尊重呼喊协会《提议免费入场券业雇工资历直的办法》的相互关系任命。
暂戒毒理的对议论期内基金运作遵规言而有信经济的状况代表
议论期内,基金暂戒毒理的刚硬的遵守涉及金科玉律及《华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣基金和约》、《华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣赞助阐明书》等涉及基金法度提议免费入场券的任命,比照老实信誉、基金直的运用切中要害勤奋清偿基音的,在把持RIS的必需先具备的下,为基金很扣留人追求最很得益,不在违背或未能处死基金和约接受的经济的状况。。
有管理才能的人在议论次就均等的时机宣告的特殊资历
4. 均等的时机名人的工具
土地奇纳河提议免费入场券监视直的佣金计划中的倾斜飞行资产直的的直的风景,公司确切地阐述了华安F均等的时机直的名人。,将封闭式基金、开式基金、指定的客户和O的资产直的结成沉思与辨析、装饰方针决策、市处死的分清地尊敬都包括在均等的时机直的中。。把持办法包罗:在沉思环节,沉思参谋的为C直的的杂多的装饰结成提议沉思教训。、装饰提议议事程序,涂早间警卫官、发送邮寄、登录在沉思议论直的体系代理人方式来确保各类装饰结成直的人可以平衡法的富有教训获取时机。在装饰环节,公司的装饰结成直的人发动PoR的风骨和战略。,体格并刚硬的处死市方针决策任命,以包管各装饰结成市方针决策的客观现实和孤独性。
同时,装饰方针决策佣金应刚硬的处死、装饰总监、装饰方针决策者的归因于机制,如装饰结成直的,装饰结成直的人在其归因于见识内做出本人的方针决策,超越装饰强国的经纪必需传球刚硬的审批。。 在市环节,公司执行强制的的均等的时机机制。,确保每个装饰结成的均等的时机时机。(1) 市所二级市面事情,价钱宁愿、时间宁愿、系数分派、一般均衡把持规律,涂或工具装饰结成市时机的平衡法的性。(2) 市所初级市面事情,装饰结成直的人按有希望孤独停止事情申报,集合市部以装饰结成名申报。免得以公司名宣告和签字事情,土地签约成的现实经济的状况,价钱宁愿。、按系数分派基音的分派。免得中间商量太少,则无法分派,以公司的名,装饰部由合规部监视和插上一手,平衡法的通过与分派。(3) 开账户间市面事情遵照口述时间宁愿的基音的。,先到先问把持规律。传球在室内涂的公共MSN组,公布查询请求容许和奏效,公然教训。免得一任一一点钟前文的装饰结成停止一级市面要求开价,装饰结成直的人应以每一任一一点钟装饰结成的名提议装饰结成,市员标售。,确保中标奏效与要求开价用意划一。。免得中间商量太少,则无法分派,以公司的名,装饰部由合规部监视和插上一手,平衡法的通过与分派。市监控、辨析评价环节,公司合规监察制止部对公司旗下的各装饰结成装饰境内提议免费入场券市面上市市的装饰语气、涂天井私募发行证券、以公司名购置保释金一级市面、不相同装饰结成同日和在附近市日的反向市然后可能性原稿不均等的时机和得益保送的非常市行动停止监控;风险直的鉴于市面认可的第三方教训(像:奇纳河保释金估值,时限审察装饰结成与公司经过协议价格的平衡法的性。,不相同结成的市时机及价钱不同辨析。 议论期内,公司均等的时机名人总体处死经济的状况良好。
4. 非常市行动的专项阐明
土地奇纳河提议免费入场券监视直的佣金计划中的倾斜飞行资产直的的直的风景,公司合规监察制止部会同基金装饰、市机关议论确切地阐述了公募基金、专户反击证券、保释金、回购等装饰语气在市所及开账户间的同日反向市把持任命,并在装饰体系中停止了设置,工具了完整的体系把持。同时增强了对基金、专户间的同日反向市的监控与间日反向市的反省;风险直的部功绩了顺对称重复市辨析体系,对相互关系顺对称重复市标准停止持续监控,并时限对结成间的顺对称重复市行动停止了主音辨析。议论期内,除转位基金露天的全部装饰结成插上一手的市所公然竞相投标市中,同日反向市成交较小地的单边市量超越该提议免费入场券当天大量的的 5%的经济的状况共涌现了2次。原稿:各装饰结成分清比照其市战略市时,虽相互关系装饰结成职业量极少,但鉴于个股流质较差,市量稀少,事业成交较小地的单边市量依然超越该提议免费入场券当天大量的的 5%。而从顺对称重复市合乎情理检查和现实反省的奏效看法,也未发在非常。
暂戒毒理的对议论期内基金的装饰战略和业绩表示阐明
4. 议论期内基金装饰战略和运作辨析
受好于深思熟虑的经济的留心和流质经济状况变革撞击,保释金市面风险偏爱的事物涌现明白的继承。2012 年一一节保释金市面信誉债明白的表示优于钱币利率债。信誉语气尊敬 1 一个月的时间高评级信誉债对立较高的进项率通行市面认同,随后风险偏爱的事物开端往中低评级信誉债投递。二一节保释金市面在资产面和策略性面的相配下,进项率持续全线在下游地,信誉创作在下游地排序超越钱币利率语气,信誉债中去岁调理排序较大的城投债和捕到债表示异乎寻常地抢眼。可调换公司债转位上半年高涨5%,表示差于信誉债。
议论期内强债基金很延长线保释金结成久期,增长了保释金宗派杠杆,增持了短融、中票和市所公司债。证券市面波段性插上一手了一点钟戒毒的类证券如捕到和非开账户倾斜飞行板块。起作用的插上一手繁重的工作转债一级市面申购,二级市面也小量插上一手转债的波段运转。尽管不愿意不愿意个别的捕到证券成赚得正进项,但一级市面未中新证券。
4. 议论期内基金的业绩表示
鉴于 2012 年 6 月 30 日,基金资产净值为 6 亿元,A 类很累计净值39,B 类很累计净值 25,本议论期 A 一类股净曲线继承斜率 ,B 一类股净曲线继承斜率,声像同步功能比拟证明人曲线继承斜率为0%。
微观经济的直的者、提议免费入场券市面与呼喊发展漂泊预言
原稿危险的名人缺陷不克不及在年解说。,除英国外的欧洲国家订婚危险具有临时漂泊。。
后头欧美经济的形势不舒服的,尽管不愿意美国经济的增长在其次个一节普遍说来有所沦陷,但美国的中期漂泊也将明显放慢。。海内经济的形势两者都不血红色,状况合乎情理局留心,1-6 月国有公司累计工具言归正传量同比沦陷 。6 1月奇纳河制造业 PMI 为,从上一任一一点钟蒙大拿州前进 个百分点,由此可见,漂泊经济的发展仍有在下游地压力。从资产排列的角度看,笔者看不到证券的力。三一节CPI抱有希望的持续在低位运转,钱币策略性也有进一步地宽松的深思熟虑。这些元素将持续适合于保释金市面。

2012 本年第三一节的市面可能性从一任一一点钟时间开端。,注意自命不凡拐点或策略性缓和;权利市面尊敬,新证券票发行名人的变革将独一无二的的保释金基金摈除在倾斜飞行机构以及。,笔者将举起对新证券初级市面的插上一手;可替换保释金市面,二级市面调理压力和一级市面扩张深思熟虑压抑鹅卵石转债估值成绩等级继承,南山转债和民生转债的获批为一级市面申购生利时机。主音关怀二一节转债一级市面时机。
笔者将禀承坚定的、专业的装饰理念,最优化结成作文,把持风险,勤奋清偿地维修扣留人的得益。
暂戒毒理的对议论期内基金估值顺序等事项的阐明
1、估值策略性及负责转换
无。
2、估值策略性负责转换对基金资产净值及比较期盈亏账目的撞击
无。
3、涉及每边和参谋的的职责脔割、专业能耐及相互关系任务发现
日历阐明
(1)公司尊敬
基金估值佣金的体格,部件包罗:首座装饰官、基金装饰部掌管、研发部掌管、不易挥发的进项机关掌管、转位装饰部掌管、基金运营部总直的人及相互关系参谋的。
次要职责包罗:当负责事件负责撞击提议免费入场券价钱时,谨慎的评价负责事件对装饰代价的撞击、对基金评价的撞击评价、决定感激方式涂、决定提议免费入场券的公允代价;同时将采取决定的方式然后采取该方式对相互关系提议免费入场券估值后与基金的托管开账户停止沟通。

相互关系参谋的的专业能耐和任务发现
尚志敏,工商直的硕士,一次在上海提议免费入场券报沉思所、上海提议免费入场券装饰直的共同承担有限的事物公司,同意华安基金直的共同承担有限的事物公司后,先后担负,华安安顺关门、安利基金、华安变革混杂基金直的人,在职的华安安顺关门、华安宏利证券基金直的,华安基金直的共同承担有限的事物公司首座装饰官。
阳,装饰沉思掌管,沉思生学历,12 年度财务、提议免费入场券、基金找到任务发现,一次在上海开账户任务。200年10月进入华安基金直的共同承担有限的事物公司,在研发部担负微观沉思员,在职的装饰沉思掌管。
宋磊, 装饰沉思部联席掌管, 术语硕士,大鹏提议免费入场券一次、上海申银万国提议免费入场券沉思所参加提议免费入场券事情,2000 年 2 1月同意奇纳河安基金直的共同承担有限的事物公司,基金研发部化学属性沉思,漂泊华安混合基金直的人静态思路敏捷的排列、装饰沉思部联席掌管。
黄勤, 不易挥发的进项机关掌管, 经济的硕士。一次在上海开账户总会计机关参加DEB券装饰、事务处理任务。2004 年 8 1月同意奇纳河安基金直的共同承担有限的事物公司,曾人民币不易挥发的进项保释金装饰直的人,在职的华安现钞安逸的钱币、华安减产苯酐、华安贷款一年四季保释金典型提议免费入场券装饰基金金直的人、不易挥发的进项机关掌管。
许之彦, 转位装饰部掌管, 理学博士,CQF(国际量倾斜飞行工兵)。曾在广发提议免费入场券和中山大学经济的直的学院博士后流动站参加倾斜飞行工程任务,2005 年同意华安基金直的共同承担有限的事物公司,曾任沉思新生事物量战略辨析师,在职的华安A股增持转位、华安上证 180ETF及华安上海180 ETF结合、华安上证电话窃听ETF和华安上证电话窃听ETF结合,华安-深圳典型表现300转位提议免费入场券装饰基金(LOF)的基金直的人,转位装饰部掌管。
陈林,基金运营部总直的人,工商直的硕士,最高级会计职业师,CPA奇纳河记录会计职业师协会非执业盟员。曾在安永中国1971会计职业师事务所任务,2004年111月同意奇纳河安基金直的共同承担有限的事物公司,曾任财务核算部副总监、公司总会计机关总直的人,在职的基金运营部总直的人。
(2)托管开账户
托管开账户土地金科玉律请求容许处死估值及净值计算的核实职责,而且负责查核公司采取的估值策略性和顺序。
(3)会计职业师事务所
对相互关系估值做模特儿、前提及决定因素的胜任性流出核实风景和议论。
4、基金直的人插上一手或决议估值的成绩等级
基金的基金直的人黄勤作为估值佣金部件插上一手了基金的估值方式的议论与批准。
5、插上一手估值议事程序每边经过在的若干负责得益冲突
插上一手估值议事程序每边经过无若干负责得益冲突。
6、已签约的若干限定价格服侍的刻与成绩等级等教训
无。
暂戒毒理的对议论期内基金言归正传分派经济的状况代表
基金的基金暂戒毒理的于2012年7月16 日公布公报,向鉴于2012年7月19日止在基金记录归还经登记借出的东西人华安基金直的共同承担有限的事物公司归还经登记借出的东西在册的尽量的扣留人,按每10基金很派发分配金元。现钞分配金发给日:2012年7月20日。
5 托管人议论
议论期内基金托管人遵规言而有信经济的状况资历
2012 年上半年,基金托管人在对华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣的托管议事程序中,刚硬的遵守《提议免费入场券装饰基金法》等金科玉律。,缺乏伤害基金很扣留人得益的行动。,以应稍微勤奋满的处死基金托管人的工作。
保管人在基金的装饰和运作切中要害合规性、净值计算、言归正传分派等。
经济的状况代表
2012 年上半年,华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣的暂戒毒理的——华安基金直的共同承担有限的事物公司在华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣的装饰运作、基金资产净值计算、基金很满意价钱计算、基金花钱的东西及另一任一一点钟事项,缺乏伤害基金很扣留人得益的行动。,全部要紧区域的运转都刚硬的比照。议论期内,华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣未停止言归正传分派。
保管人财务教训及另一任一一点钟满意的的现实、思惟表达精确、完整

本托管人依法对华安基金直的共同承担有限的事物公司编制和演示的华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣 2012 年度半年度议论切中要害财务标准、净值表示、言归正传分派经济的状况、财务会计职业议论、装饰结成议论等。停止了查核,前文是真的。、精确和完整性。
6 半年度财务会计职业议论(批评审计
财务状况表
会计职业话题:华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣
议论使靠近日期:2012年6第30个月日
单位:人民币元
比较期完毕 去岁年末
资 产 正文编号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12月 31 日
资 产:
开账户存款 6..1 1,416, 21,099,531.03
结算存货基金 1,977,645.45 2,008,864.98
存出包管金 160,609 208,536.67
市性倾斜飞行资产 6..2 322,113,504.00 445,306,108.87
在监狱里:证券装饰 – 831,
基金装饰 – –
保释金装饰 322,113,504.00 444,474,208.90
资产帮助提议免费入场券装饰商商 – –
衍生倾斜飞行资产 6..3 – –

买进返售倾斜飞行资产 6..4 – –
应收账户提议免费入场券清算 9,976,193.76 –
应收账户利钱 6..5 4,786,317 7,712,420.75
应收账户彩金 – –
应收账户归功于 12,246,495.65 85,490
递延所得税资产 – –
另一任一一点钟资产 6..6 – –
资产一共 352,676,995.55 476,420,960
比较期完毕 去岁年末
背债和全部者权利 正文编号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12月 31 日
负 债:
短期专款 – –
市性倾斜飞行背债 – –
衍生倾斜飞行背债 6..3 – –
经销和回购倾斜飞行资产款 94,499, 123,519,497
周旋提议免费入场券清算款 – 18,645,
周旋满意款 439,519.73 579,948.42
周旋直的人报答 145,280 203,458
周旋仓库租金 41,54 58,128.93
周旋出卖服侍费 41,123 50,569.63
周旋市费 6..7 117,959.52 34,192.90
应交征免费 1,190,752.60 1,082,262.60
周旋利钱 26,992 42,386
周旋言归正传 – –
递延所得税背债 – –
另一任一一点钟背债 6..8 147,362 296,653.58
背债共计 96,650,128.51 144,512,567.74
全部者权利:
应收账户款子 6..9 245,774, 332,967,122.08
未分派言归正传 6..1
10,252,641.06 -1,058,729.62
0
全部者权利共计 256,026,867.04 331,908,396
背债和全部者权利共计 352,676,995.55 476,420,960
注:议论使靠近日期 2012 年 6 月 30 日,基金总很 245,774, 份,在监狱里华安减产苯酐 A 总很 125,661, 份,华安减产苯酐 B 总很 120,112, 份。华安减产苯酐 A 很净值 元,华安减产苯酐B很净值元。
言归正传表
会计职业话题:华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣
本议论期:2012年1月1日至2012年6第30个月日
单位:人民币元
比较期 头年比得上的次
项 目 正文编号 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收益 14,970,590.13 -1,796,318.96
1.利钱收益 7,868,552.84 11,118,201
在监狱里:存款利钱收益 6..1 94,640.51 202,707.70
保释金利钱收益 7,773,261.77 10,892,405
资产帮助提议免费入场券利钱 – –
收益
买进返售倾斜飞行资产 650.56 23,090.86
收益
另一任一一点钟利钱收益 – –
2.其次步。装饰进项(丢失t 227,007 1,996,890
填写)
在监狱里:证券装饰进项 6..1 -637,364.81 -57,295.89
基金装饰进项 – –
保释金装饰进项 6..1 863,963.08 1,986,733.63
资产帮助提议免费入场券装饰商商 – –
进项
衍生进项 6..1 – –
彩金进项 6..1 67,456
三。公允代价转换进项(丢失) 6..1 6,823, -14,972,751
失以“-”号填写) 6
4.汇兑进项(丢失以“-” – –
号填写)
5.另一任一一点钟收益(丢失以“-” 6..1 51,706 61,336.94
号填写) 7
减:二、费 2,685,560.03 5,650,511
1.暂戒毒理的报答 1,004,788.42 2,023,751.72
2.托管费 287,084 578,214.86
3.出卖服侍费 267,581.82 426,035
四个一组之物章。市成本 6..1 347,751.64 620,390.89
5.利钱花钱的东西 601,165 1,821,728.81
在监狱里:经销和回购倾斜飞行资产 601,165 1,821,728.81

花钱的东西
6.另一任一一点钟费 6..1 177,196 180,398.68
三、言归正传量(损耗量) 12,285,03 -7,446,837
以“-”号填写)
减:所得征免费 – –
四、净言归正传(净损耗) 12,285,03 -7,446,837
号填写)
全部者权利转换表(财物净代价)
会计职业话题:华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣
本议论期:2012年1月1日至2012年6第30个月日
单位:人民币元
比较期
又 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
应收账户款子 未分派言归正传 全部者权利共计
一、初期全部者权利
332,967,122.08 -1,058,729.62 331,908,396
(财物净代价)
二、漂泊次的运营运动
的财物净代价转换数(本 – 12,285,03 12,285,03
期言归正传)
三、比较期基金很市
发生的财物净代价转换
-87,192,890 -973,659.42 -88,166,555.52
数(净值缩减以“-”
号填写)
在监狱里:1.基金申购款 180,433,648.59 3,947,455.00 184,381,103.59
2.基金满意款 -267,626,549 -4,921,2 -272,547,659.11
四、比较期向基金很持
某亲自的分派言归正传发生的
– – –
财物净代价转换(净值减
少以“-”号填写)
五、终点站全部者权利
245,774, 10,252,641.06 256,026,867.04
(财物净代价)
头年比得上的次
又 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
应收账户款子 未分派言归正传 全部者权利共计
一、初期全部者权利
663,679,545 14,527,103 678,206,648
(财物净代价)
二、漂泊次的运营运动
– -7,446,837 -7,446,837
的财物净代价转换数(本
期言归正传)
三、比较期基金很市
发生的财物净代价转换
-174,948,870 -2,113,418.94 -177,062,293.44
数(净值缩减以“-”
号填写)
在监狱里:1.基金申购款 185,494,592 4,761,160.98 190,255,753.30
2.基金满意款 -360,443,466.82 -6,874,579.92 -367,318,046.74
四、比较期向基金很持
某亲自的分派言归正传发生的
– – –
财物净代价转换(净值减
少以“-”号填写)
五、终点站全部者权利
488,730,666.75 4,966,850.12 493,697,516.87
(财物净代价)
议论脚注为财务日志的组成宗派。
本议论至,财务日志由随球谨慎的人签字:
基金直的公司谨慎的人:李勍,掌管会计职业任务谨慎的人:赵敏,会计职业机构谨慎的人:
陈林
日志脚注
6. 生趣的基本教训
华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣(以下略语 “基金”)经奇纳河提议免费入场券监视直的佣金(以下略语“奇纳河证监会”)证监批准[2009]第125号《计划中的赞成华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣募集的批》赞成,由华安基金直的共同承担有限的事物公司按照《中华人民共和国提议免费入场券装饰基金法》和《华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣基金和约》谨慎的公然募集。基金为和约翻开,存续术语不定,基本的体格募集除非订阅资产利钱共募集人民币 2,754,686, 元,业经普华永道运输线会计职业师事务全部限公司普华永道运输线验字(2009)第068号验资议论承认使合法化。经向奇纳河证监会立案,《华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣基金和约》于 2009 年 4 月13日正式失效,基金和约失效日期的基金总很为2,754,868,基金很,在监狱里,订阅基金折扣 182, 基金很。基金的基金暂戒毒理的是华安基金直的共同承担有限的事物公司。,基金托管人造奇纳河工商开账户共同承担共同承担有限的事物公司。公司。
土地《华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣基金和约》和《华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣赞助阐明书》,基金按不相同免费方式收受,将基金很脔割为不相同类别。在装饰者订阅/申购时收受订阅/申购费的,称为A级;在装饰者订阅/申购时不收受订阅/申购费,从这类基金的资产中收受出卖服侍费。,称为B类。基金A类、两种充电方式类别同时共存,每只基金的净很独自计算。装饰人可自由选择申购一点钟类别的基金很,再,不相同典型基金的很不克不及替换为。
土地《中华人民共和国提议免费入场券装饰基金法》和《华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣基金和约》的涉及任命,基金对保释金类资产的装饰系数不下面的基金资产的80%。在监狱里,倾斜飞行债、公司(公司)订婚、短期融资券、可替换保释金、可分离保释金、资产帮助提议免费入场券等除库存公司债和央行票据露天的信誉类不易挥发的进项资产装饰系数见识不下面的基金资产净值的30%;现钞或完备少于年的内阁保释金实足 5%。基金也可装饰于非不易挥发的进项倾斜飞行工具。,包罗一级市面的新证券或新证券、可替换公司债转股或权证行权诞生的证券、同伙发行或在一级市面购置的分股权证、容许装饰二级市面的另一任一一点钟典型的非不易挥发的进项。基金装饰证券等权利性资产的系数。基金的功能比拟证明人造:奇纳河保释金综合转位进项率*90% 奇纳河提议免费入场券彩金转位量进项率x 10%。
本财务日志由基金的基金暂戒毒理的华安基金直的共同承担有限的事物公司于2012年8月24日处罚报出。
6. 编制会计职业日志的鉴于
基金的财务日志契合 JA发表的《公司会计职业准则-基本准则》 38 项详细会计职业准则、随后发表的《公司会计职业涂袖珍指南》、公司会计职业准则及另一任一一点钟涉及任命的解说、奇纳河证监会公报[2010]5号《提议免费入场券装饰基金教训演示XBRL模板第3号》、奇纳河提议免费入场券业协会2000年5月15日 提议免费入场券装饰基础计职业和会计职业准则、《 华安减产苯酐提议免费入场券装饰生趣 基金和约》和在财务日志脚注所列示的奇纳河证监会公布的涉及任命及容许的基金呼喊业务运转编制。
6. 契合公司会计职业准则和另一任一一点钟涉及任命的资历
基金 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 终点站财务日志契合请求容许,真实、完整地折转了基金2012年6第30个月 日的财务状况然后2012年1月1日至2012年6第30个月日止次的经纪效果和财物净代价转换经济的状况等涉及教训。
6. 本议论采取的会计职业策略性、会计职业推断与最新的年度回购划一。
阐明
本议论采取的会计职业策略性、会计职业推断与最新的年度回购划一。。
6. 不义的行为开垦阐明
无。
6. 利息
据贮藏所称、状况税务总局财税[2002]128号《计划中的开式提议免费入场券装饰基金涉及财政收入成绩的留心》、财税[2004]78号 计划中的提议免费入场券装饰基金财政收入策略性的留心、财税[2005]102号《计划中的股息分配金亲自的所得税涉及策略性的留心》、财税[2005]107号《计划中的股息分配金涉及亲自的所得税策略性的暂代他人职务留心》、财税[2008]1号 计划中的公司所得税及另一任一一点钟财政收入优惠策略性若干成绩的留心,次要税种列举如下:
(1) 发行基金募集资产不属于TA事情见识,无周转税。
(2) 基金市证券、保释金利润收益暂免周转税。
(3) 公司保释金利钱收益,由发行保释金的公司在向基金派发利钱戒毒扣代缴20%的亲自的所得税,短暂地不征收公司所得税。基金分赃、分配金收益,股票上市的公司向基金支出彩金、当股息短暂地缩减时,亲自的应纳税的所得额,按照现行税法任命即20%代扣代缴亲自的所得税,短暂地不征收公司所得税。
(4) 基金出卖证券,并按税交纳证券市标志。,买进证券不征收�

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